Corretores e Revendedores Financeiros e Consultores de Investimento desempenham um papel crucial na condução de transações no mercado financeiro, fornecendo consultoria financeira e gerenciando planos financeiros para indivíduos e organizações. Esses profissionais são responsáveis ​​por vender empréstimos e seguros, comprar e vender commodities e oferecer consultoria e planos de investimento financeiro.

Nível de habilidade indicativo:

A maioria das ocupações nesta área exige um alto nível de habilidade e especialização. Na Austrália, os indivíduos nesta ocupação normalmente possuem um diploma de bacharel ou qualificação superior. No entanto, a experiência relevante também pode substituir as qualificações formais, sendo pelo menos cinco anos de experiência considerados equivalentes a uma qualificação formal. Para aqueles com grau de associado, diploma avançado ou diploma, é necessário um mínimo de três anos de experiência relevante. Na Nova Zelândia, um diploma de bacharel ou qualificação superior também é a norma, sendo cinco anos de experiência relevante um substituto aceitável. Alternativamente, um Diploma NZQF com pelo menos três anos de experiência relevante é considerado suficiente. Em alguns casos, pode ser necessário treinamento adicional no trabalho juntamente com qualificações formais.

As tarefas incluem:

• Obter informações sobre títulos, condições de mercado, regulamentações governamentais e situação financeira dos clientes.
• Executar ordens de compra e venda no mercado em nome de clientes e fornecer consultoria sobre questões financeiras, como ações, títulos e condições de mercado.
• Registrar e transmitir ordens de compra e venda, bem como calcular e registrar custos de transação.
• Organização de seguros, hipotecas de empréstimos residenciais e outros tipos de financiamento para clientes por meio de bancos, credores, financiadores e companhias de seguros.
• Desenvolvimento de listas de investimentos para clientes e revisão e revisão de planos de investimento com base nas necessidades modificadas e nas mudanças nos mercados.
• Negociação de compra e venda de commodities como grãos, lã, minerais e metais.
• Entrevistar clientes em potencial para determinar sua situação financeira e objetivos, discutir opções financeiras e desenvolver planos e estratégias financeiras.
• Gerenciar fundos arrecadados de políticas de poupança de aposentadoria pessoal e fundos de investimento.

Subcategorias:

Na ocupação de Corretores e Revendedores Financeiros e Consultores de Investimento, existem várias subcategorias:

• 2.221 corretores financeiros
• 2.222 corretores financeiros
• 2.223 consultores e gerentes de investimentos financeiros

Essas subcategorias representam funções especializadas dentro de um campo mais amplo, cada uma com suas próprias responsabilidades e requisitos de habilidade exclusivos.