Ang Mga Pinansyal na Broker at Dealer, at Mga Tagapayo sa Pamumuhunan ay may mahalagang papel sa pagsasagawa ng mga transaksyon sa merkado ng pananalapi, pagbibigay ng payo sa pananalapi, at pamamahala ng mga plano sa pananalapi para sa mga indibidwal at organisasyon. Ang mga propesyonal na ito ay may pananagutan sa pagbebenta ng mga pautang at insurance, pagbili at pagbebenta ng mga kalakal, at pag-aalok ng payo at mga plano sa pamumuhunan sa pananalapi.

Indikatibong Antas ng Kasanayan:

Karamihan sa mga trabaho sa larangang ito ay nangangailangan ng mataas na antas ng kasanayan at kadalubhasaan. Sa Australia, ang mga indibidwal sa trabahong ito ay karaniwang may hawak na Bachelor's degree o mas mataas na kwalipikasyon. Gayunpaman, ang nauugnay na karanasan ay maaari ding palitan para sa mga pormal na kwalipikasyon, na may hindi bababa sa limang taon ng karanasan na itinuturing na katumbas ng isang pormal na kwalipikasyon. Para sa mga may Associate Degree, Advanced Diploma, o Diploma, kinakailangan ang hindi bababa sa tatlong taon ng nauugnay na karanasan. Sa New Zealand, ang isang Bachelor's degree o mas mataas na kwalipikasyon ay karaniwan din, na may limang taon ng nauugnay na karanasan bilang isang katanggap-tanggap na kapalit. Bilang kahalili, ang isang NZQF Diploma na may hindi bababa sa tatlong taon ng nauugnay na karanasan ay itinuturing na sapat. Sa ilang mga kaso, maaaring kailanganin ang karagdagang on-the-job na pagsasanay kasama ng mga pormal na kwalipikasyon.

Kasama ang Mga Gawain:

• Pagkuha ng impormasyon tungkol sa mga seguridad, kundisyon ng merkado, mga regulasyon ng pamahalaan, at mga kalagayang pinansyal ng mga kliyente.
• Pagpapatupad ng mga buy and sell order sa market place sa ngalan ng mga kliyente at pagbibigay ng payo sa mga bagay na pinansyal gaya ng mga stock, bond, at kundisyon ng market.
• Pagre-record at pagpapadala ng mga buy at sell na order, pati na rin ang pagkalkula at pagtatala ng mga gastos sa transaksyon.
• Pag-aayos ng insurance, mga pautang sa bahay, at iba pang uri ng pananalapi para sa mga kliyente sa pamamagitan ng mga bangko, nagpapahiram, financier, at kompanya ng seguro.
• Pagbuo ng mga listahan ng pamumuhunan para sa mga kliyente at pagrepaso at pagrerebisa ng mga plano sa pamumuhunan batay sa mga binagong pangangailangan at pagbabago sa mga merkado.
• Pag-uusap sa pagbili at pagbebenta ng mga kalakal tulad ng mga butil, lana, mineral, at metal.
• Pag-interbyu sa mga prospective na kliyente upang matukoy ang kanilang katayuan sa pananalapi at mga layunin, pagtalakay sa mga opsyon sa pananalapi, at pagbuo ng mga plano at diskarte sa pananalapi.
• Pamamahala ng mga pondong nalikom mula sa mga personal na patakaran sa pagtitipid ng superannuation at mga unit trust.

Mga subcategory:

Sa loob ng trabaho ng Mga Financial Broker at Dealer, at Investment Adviser, mayroong ilang mga subcategory:

• 2221 Financial Brokers
• 2222 Financial Dealers
• 2223 Mga Tagapayo at Tagapamahala ng Pinansyal na Pamumuhunan

Ang mga subcategory na ito ay kumakatawan sa mga espesyal na tungkulin sa loob ng mas malawak na larangan, bawat isa ay may sarili nitong natatanging mga responsibilidad at kinakailangan sa kasanayan.